金融服务监管机构对美国银行业巨头花旗集团处以6170万英镑的罚款,原因是花旗集团的系统未能防止一个价值4440亿美元的“胖手指”错误,这个数字比丹麦的国内生产总值还高。
根据英国金融市场行为监管局(FCA)的说法,花旗集团全球市场的一名交易员在2022年5月2日试图卖出股票时犯了“输入错误”。他们没有出售价值5800万美元的股票,而是下达了价值4440亿美元的出售指令。
花旗集团能够阻止2550亿美元的交易指令,但不能阻止另外1890亿美元的交易指令。一个交易算法的任务是在一天中出售大量订单。
这名交易员能够取消订单,但在此之前,14亿美元的股票已经被卖出。
单是这些交易的规模就足以造成一些欧洲指数的“短期大幅下跌”。5月2日上午,欧洲主要股指欧洲斯托克50指数在短短三分钟内下跌超过1%,相当于损失超过800亿欧元,之后迅速反弹。
FCA表示,花旗集团的部分控制措施符合预期,但“一些主要控制措施缺失或有缺陷”。
该机构补充称:“特别是,没有任何硬性障碍可以完全拒绝这一大篮子错误的股票,并阻止其中任何一篮子股票进入市场。”
监管机构指出,由于“糟糕的设计”,该交易员能够在没有阅读的情况下“手动覆盖弹出警报”。花旗集团也“在升级有关错误交易的内部警报方面动作太慢”。
结果,FCA对花旗集团处以2780万英镑的罚款。罚款本来会更大,但该银行因没有对调查结果提出异议而获得了30%的折扣。与此同时,英格兰银行审慎监管局在对“相关事项”进行调查后,也开出了3390万英镑的罚单。这两笔罚款加起来价值6170万英镑。
FCA执法和市场监管联合执行董事史蒂夫?斯玛特(Steve Smart)表示:“FCA希望从事交易活动的公司,包括那些使用算法交易的公司,拥有有效的系统和控制措施,以防止此类错误的发生。
“这些失误导致了超过10亿英镑的错误指令被执行,并有可能造成市场混乱。考虑到金融市场的速度和复杂性,我们希望企业审视自身的控制措施,确保它们是适当的。”
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