路透纽约8月11日电- - -美国证券交易委员会周四表示，摩根大通将支付1.51亿美元，就五起执法案件达成和解，其中包括对摩根大通向经纪客户披露误导性信息的指控。

　　和解协议包括6100万美元的民事罚款和9000万美元的客户赔偿。摩根大通在同意和解时既不承认也不否认存在不当行为。

　　SEC执法部门代理主管Sanjay Wadhwa在一份声明中表示：“摩根大通在多个业务领域的行为违反了多项旨在保护投资者免受自我交易和利益冲突风险的法律。”

　　在最大的和解协议中，摩根大通将支付1,000万美元的民事罚款，并向投资于“导管”产品的客户赔偿9,000万美元。

　　这些产品将客户的资金汇集起来，投资于私募股权或对冲基金，这些基金随后会分配上市公司的股票。

　　证交会表示，摩根大通没有透露，它对何时出售和出售股票数量拥有完全的自由裁量权。该行表示，这让客户面临市场风险，包括股价下跌时的风险，因为该行有时需要数月时间才能卖出股票。

　　另外，摩根大通被罚款4500万美元，原因是未能在2017年7月至2024年10月期间充分披露该银行及其经纪人如何通过推荐一些内部投资而不是第三方管理的类似产品来获得经济利益。

　　这家总部位于纽约的银行在一份声明中表示，它很高兴和解，并在出现问题时解决问题，并“努力维护客户服务的最高标准”。

　　SEC还指控摩根大通向10,500名零售经纪客户推荐一些共同基金，当时有价格便宜得多但其他方面相同的交易所交易基金（ETF）产品。

　　美国证交会说，摩根大通自愿向这些客户偿还了1,520万美元，并在报告此事后没有被罚款。

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